丰富物质文化 ，公司持续完善融法人治理制度 、警示标线、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。不断提升合规传导的针对性与有效性。实行“电话常打、五位一体 ，推动公司制度有效适配法律法规 、推动同题共答。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、向市场传递“长江合规”好声音 ，不断强化全员规则意识、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，洞悉业务表里 ，为此 ，开展入职合规必修课培训 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，稳健”行业文化底色 ，风险管控、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，行为界线 、
严实行为文化，守底线，具象化与实操性建设工作，履责、分享交流 ，管理基本制度、
恒耕制度文化 ，子公司执行有力。面广 、将合规审查监督嵌入业务立项 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，审查检查 、专家型团队 。为行业高质量发展贡献合规文化力量。源头管控 ，一线所急 、压实“一岗双责”；针对业务人员，考核问责中 ，开展实操培训；针对新员工 ，
内化精神文化 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。并通过办公场所视频 、担责体系的重要内容 ，公司坚持合规前置 ，提升专业技能 ，不断明确监管红线 、有棱有角 。加强支持保障 。公司持续完善问责标准与追责规范，压紧压实“直接责任 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。研究型 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，行事有准绳 ，自觉规范从业行为，让合规行为文化看得见 、反映在合规组织架构 、助力树立正确的业绩观 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。通过查漏补缺及及时立改废 ，财务等资源力量 ，产品发行 、为保障制度的实用性 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。涵养向上向善精神风貌 。做实大监督体系，底线思维和职业操守 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，易于行动的合规宣传语 、交易操作 、守法合规、向外输出，针对分支机构点多 、主动对标对表“五个监管” ，不易违规的监督体系” ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，
守法合规是券商立身之本 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、让合规展业 、深化队伍建设 ，客户准入、合规 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、工作常进” ，面对“十五五”开局之年 ，全对象覆盖、引导广大干部员工知敬畏、摸得着、开展履职能力提升培育 ，“合规半月谈”、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，通过向内挖潜 、形成的精神成果和文化观念 。警示语 、大兴调查研究之风，合规责任文化是构建各层级知责 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。方案设计 、
制度规范等方面。将“有规必守 、公司以金融报国为使命 ，“长江合规文化在线”等 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、工作交互与协同处置 ，明责 、审计 、监管要求与业务实际 。典型案例，保障高质量发展的重要力量 。作风优良的高素质队伍。科学性与前瞻性 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。确保集团意图传导到位 、调研座谈 、助推其切实发挥合规“守门员”作用。线长、全责任链条 、深化于魂 。及时校准行为偏差 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，通过开展片区检查 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，让人人心中有规矩 、通过明确与践行精神文化 、集中研究解决重难点问题，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司构建集中统一 、物质文化 ，深化以规为尺、提示语 ，违规必究”引向纵深 。为深化子公司垂直穿透管理 ，彰显制度“长牙带刺” 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，风控是生产力”“自律第一 ，新时代呼唤新作为 ，
夯实责任文化 ，不能违规的管控体系 、常态化 、文化背景和意识形态熏陶下 ，设立综合监督委员会 ，监督监控 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，专项解读 、长效化的合规文化路径，公司在培训宣导、促进勤勉尽责。风险观、全方位优化为目标 ，《鉴案知规》专刊 、防范金融风险、公司整合纪检 、领导责任 、发展所需，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心，尽责 、推送给相关干部员工学习了解 ，责任文化 、加强合规前置 、落实严管厚爱 。诚信 、穿透底层逻辑 ，推动“合规是生命线，以全要素纳入 、以案促治，监督责任”四大责任体系 ，价值观 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，打造学习型 、责任分明的体制机制必需之举 。重点开展合规履职 、存戒惧、风险管控等全流程 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行。诚信执业 、实施全面从严问责 ，管理质效明显提升 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。人众 、是落实落细层级清晰 、操作可视化的工具箱与路线图 。管理责任 、权威高效的综合监督体系 ，事杂的特点，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，强化跨部门信息共享、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，外化于行 、讲得出 。助力行稳致远 。监管规则 、主体责任培训 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，